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平度市档案局行政处罚事项
作者:平度市档案局             发生时间:2009-07-17
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  执法主体:平度市档案局
  处罚类型:行政处罚
  执法依据:
  一、损毁、丢失属于国家所有的档案
  (一)实施机构:监督指导科
  受理岗位责任人:监督指导科受理人员
  审查岗位责任人:监督指导科审查人员
  (二)审核机构:监督指导科
  审核岗位责任人:监督指导科科长
  (三)决定机关:平度市档案局
  决定岗位责任人:分管局长
  (四)执法程序
  1、立案阶段
  立案标准:发现应予行政处罚的档案违法行为的明确线索。
  立案办理总时限:7个工作日
  (1)在业务工作中发现档案违法行为或接到档案违法行为举报的,监督指导科科长、执法人员协商后,由执法人员根据监督指导科科长提出的立案调查处理意见,填写立案审批表,报分管局长。
  办理时限:5个工作日
  (2)主管局长审定监督指导科科长的处理意见。
  同意监督指导科科长处理意见的,作出审定决定,填写立案审批表,转监督指导科执法人员。
  不同意监督指导科科长处理意见的,与监督指导科科长沟通情况、交换意见后,作出审定决定并说明理由,填写立案审批表,转监督指导科执法人员。
  办理时限:2个工作日
  2、调查取证阶段
  调查取证标准:案件事实清楚、证据确凿。
  调查取证办理总时限:40个工作日
  情况复杂,不能在规定期限内办理完毕的,经监督指导科科长批准,可以适当延长,但是延长期限最多不超过20个工作日。
  (1)分管局长批准立案调查的,监督指导科科执法人员(不得少于两人)对档案违法行为进行调查取证。由监督指导科执法人员制作询问笔录、现场检查笔录、现场勘验笔录,填写证据清单。
  在查清案情的基础上,监督指导科执法人员拟订案件处理意见,填写案件处理呈批表,报监督指导科科长。
  拟对当事人进行行政处罚的,监督指导科执法人员应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由和依据以及当事人依法享有的陈述、申辩权利并记录在案,充分听取当事人的意见,不得因当事人申辩而加重处罚。
  办理时限:40个工作日
  (2)证据先行登记保存。
  a、在调查取证过程中,执法人员认为证据可能灭失或者以后难以取得需要先行登记保存的,业务指导科科长、执法人员协商后,由监督指导科执法人员根据监督指导科科长提出的证据先行登记保存意见填写审批表,报主管局长。
  办理时限:1个工作日
  b、分管局长审定监督指导科科长的处理意见。
  同意监督指导科科长处理意见的,作出审定决定,填写审批表,转监督指导科执法人员。
  不同意监督指导科科长处理意见的,与监督指导科科长沟通情况、交换意见后,作出审定决定并说明理由,填写审批表,转监督指导科执法人员。
  办理时限:1个工作日
  c、分管局长批准采取先行登记保存措施的,监督指导科执法人员根据分管局长的审定决定制发提取证据物品书、物品清单,取得送达回证,采取先行登记保存措施。
  办理时限:1个工作日
  d、对先行登记保存的证据,由监督指导科执法人员根据本科科长的处理意见填写证物处理审批表,报分管局长批准后,监督指导科执法人员制发物品处理通知书,取得送达回证。
  办理时限:采取先行登记保存措施后的7个工作日内
  (3)档案行政处罚的听证。
  拟对单位处以5万元以上罚款、对个人处以3千元以上罚款的,监督指导科执法人员报监督指导科科长同意后,由监督指导科执法人员制发听证告知书,取得送达回证,告知当事人有要求举行听证的权利。
  当事人要求听证的,由监督指导科非本案调查人员负责主持听证。监督指导科执法人员制发听证通知书、听证公告,制作听证笔录和听证报告,并根据听证结果重新审查并提出对档案违法行为的处理意见。
  办理时限:12个工作日
  听证通知书应当在举行听证的7日前制发,取得送达回证。
  3、审查决定阶段
  审查决定标准:
  (1)确有应受档案行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,作出行政处罚决定;
  (2)违法行为轻微,依法可以不予档案行政处罚的,不予行政处罚;
  (3)违法事实不能成立的,不得给予档案行政处罚;
  (4)违法行为已构成犯罪的,移送司法机关。
  审查决定办理总时限:10个工作日
  情况复杂,不能在规定期限内办理完毕的,经分管局长批准,可以适当延长,但是延长期限最多不超过5个工作日。
  a、监督指导科科长对执法人员的调查取证情况和拟订的处理意见进行审核。
  认为执法人员已经查清案件事实、收集证据齐全、拟订案件处理意见适当的,提出审核意见,填写案件处理呈批表,报分管局长。
  认为执法人员尚未查清案件事实、收集证据不全、拟订案件处理意见不当的,应与执法人员沟通情况、交换意见后,提出审核意见及理由,填写案件处理呈批表,退回执法人员补充办理。
  办理时限:5个工作日
  b、分管局长审定监督指导科科长的处理意见。
  同意监督指导科科长审核意见的,作出审定决定,填写案件处理呈批表,转监督指导科执法人员。
  不同意监督指导科科科长审核意见的,与监督指导科科长沟通情况、交换意见后,作出审定决定并说明理由,填写案件处理呈批表,转监督指导科执法人员。
  对于案情复杂或者重大违法行为给予较重的档案行政处罚的,档案行政管理部门的负责人应当集体讨论决定。由监督指导科执法人员制作行政案件集体讨论记录。
  办理时限:5个工作日
  4、送达执行阶段
  (1)分管局长批准对档案违法行为给予行政处罚的送达执行。
  A、监督指导科执法人员根据分管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书,取得送达回证。
  a、监督指导科执法人员宣读档案行政处罚决定书后当场将其交付当事人。
  办理时限:1个工作日
  b、当事人不在场的,依照《民事诉讼法》有关送达的规定,将档案行政处罚决定书送达当事人。
  办理时限:7个工作日
  B、档案行政处罚决定书规定有罚款处罚且当事人在十五日内不缴纳罚款的处理。
  a、监督指导科执法人员提出每日按罚款数额的百分之三加处罚款的处罚意见,填写案件处理呈批表,报本科科长。
  办理时限:1个工作日
  b、监督指导科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。
  同意本科执法人员处理意见的,提出审核意见, 填写 案件处理呈 批表,报分管局长 。
  不同意本科执法人员处理意见的,应与本科人员沟通情况、交换意见后,提出审核意见及理由,填写案件处理呈批表,与本科执法人员的意见一并报主管局长。
  办理时限:1个工作日
  c、分管局长审定法制科科长的处理意见。
  同意监督指导科科长审核意见的,作出审定决定,填写案件处理呈批表,转监督指导科执法人员。
  不同意监督指导科科长审核意见的,与监督指导科科长沟通情况、交换意见后,作出审定决定并说明理由,填写案件处理呈批表,转监督指导科执法人员。
  办理时限:1个工作日
  d、分管局长批准采取加处罚款处罚的,监督指导科执法人员根据分管局长的审定决定制发档案行政处罚决定书,取得送达回证。
  办理时限:当事人在场的1个工作日
  当事人不在场的7个工作日
  C、当事人因为经济困难提出延期或者分期缴纳罚款的申请。
  a、监督指导科受理人员检查申请人的申请书及相关证明材料,根据下列情形分别作出处理:
  申请材料符合标准的,必须即时受理,并填写档案行政审批申请材料接收凭证、档案行政审批受理通知书和审批表,与申请材料一并转本科审查人员;
  申请事项依法不需要予以行政审批或者申请事项依法不属于档案行政管理部门职权范围的,应当即时告知申请人不予受理,并出具档案行政审批不予受理通知书;
  申请材料存在可以当场更正的错误的,应当允许申请人当场更正;
  申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当填写档案行政审批补正材料通知书,将需要补齐补正材料的全部内容、要求当场或者在5个工作日内告知申请人。
  以信函等方式提交申请材料的,受理人员应当自接到申请材料之日起5个工作日内作出相应处理。
  b、监督指导科审查人员进行调查核实。
  提出同意或不同意批准的审查意见及理由,填写审批表,报本科科长。
  办理时限:5个工作日
  c、监督指导科科长对本科审查人员的审查意见进行审核。
  同意本科审查人员意见的,提出审核意见,填写审批表,报分管局长。
  不同意本科审查人员意见的,应与审查人员沟通情况、交换意见后,提出审核意见及理由,填写审批表,与审查人员的意见一并报分管局长。
  办理时限:1个工作日
  d、分管局长审定监督指导科科长提出的处理意见。
  同意监督指导科科长审核意见的,作出审定决定,填写审批表,转监督指导科受理人员。
  不同意监督指导科科长审核意见的,与监督指导科科长沟通情况、交换意见后,作出审定决定并说明理由,填写审批表,转监督指导科受理人员。
  办理时限:1个工作日
  e、监督指导科受理人员根据主管局长的审定决定向申请人制发同意或不同意暂缓或者分期缴纳罚款决定书,取得送达回证。
  办理时限:申请人在场的1个工作日
  申请人不在场的7个工作日
  D、当事人逾期不履行档案行政处罚决定。
  a、监督指导科执法人员提出申请人民法院强制执行的处理意见,填写审批表,报本科科长。
  办理时限:1个工作日
  b、监督指导科科长对本科执法人员的处理意见进行审核。
  同意本科执法人员处理意见的,提出审核意见,填写审批表,报分管局长。
  不同意本科执法人员意见的,应与本科执法人员沟通情况、交换意见后,提出审核意见及理由,填写审批表,与本科执法人员的意见一并报分管局长。
  办理时限:1个工作日
  c、分管局长审定监督指导科科长提出的处理意见。
  同意监督指导科科长审核意见的,作出审定决定,填写审批表,转监督指导科执法人员。
  不同意监督指导科科长审核意见的,与监督指导科科长沟通情况、交换意见后,作出审定决定并说明理由,填写审批表,转监督指导科执法人员。
  办理时限:1个工作日
  d、分管局长批准申请人民法院强制执行的,监督指导科执法人员填写行政处罚强制执行申请书,与调查处理本案的相关文件材料一并报送人民法院。
  办理时限:2个工作日
  (2)分管局长批准对档案违法行为给予其他处理的送达执行。
  A、违法行为轻微、不予档案行政处罚的或违法事实不能成立、不得给予档案行政处罚的,法制科执法人员根据分管局长的审定决定告知当事人不予行政处罚的处理结论。
  办理时限:1个工作日
  B、违法行为已构成犯罪需要移送司法机关的,监督指导科执法人员根据主管局长的审定决定填写案件移送单,与调查处理本案的相关文件材料一并移送司法机关,取得送达回证。
  办理时限:2个工作日
  (3)档案行政处罚案件的结案。
  A、监督指导科执法人员认为档案行政处罚案件已经执行完毕的,撰写结案报告,填写审批表,报本科科长。
  办理时限:5个工作日
  B、监督指导科科长对本科执法人员的处理意见进行审核
  同意本科执法人员处理意见的,提出审核意见,填写审批表,报分管局长。
  不同意本科执法人员意见的,应与本科执法人员沟通情况、交换意见后,提出审核意见及理由,填写审批表,与本科执法人员的意见一并报主管局长。
  办理时限:1个工作日
  C、分管局长审定监督指导科科长提出的处理意见。
  同意监督指导科科长审核意见的,作出审定决定,填写审批表,转监督指导科执法人员。
  不同意监督指导科科长审核意见的,与监督指导科科长沟通情况、交换意见后,作出审定决定并说明理由,填写审批表,转监督指导科执法人员。
  办理时限:1个工作日
  D、分管局长批准结案的,监督指导科执法人员把调查处理本案形成的文件材料整理归档,移交本科兼职档案员保存。
  办理时限:5个工作日
  E、分管局长不批准结案的,监督指导科执法人员继续进行本案的执行工作。
  (五)执法责任
  1、实施档案行政处罚过程中的行政过错责任行为范围:
  (1)不具备行政处罚权限实施行政处罚的;
  (2)无法律和事实依据实施处罚的;
  (3)擅自设立处罚种类或改变处罚幅度的;
  (4)下达或变相下达罚没指标的;
  (5)违反法律程序进行处罚的;
  (6)隐匿、销毁违法证据,更改案卷材料,不如实记载调查笔录的;
  (7)丢失或损毁案卷材料,致使案件无法结案的;
  (8)非法使用罚没财物,不使用法定票据的;
  (9)违反有关规定,给自然人人身或财产造成损失,给法人或其他组织造成损失的;
  (10)应依法移交司法机关追究刑事责任而未移交,以行政处罚代替刑罚的;
  (11)玩忽职守,对应予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚的;
  (12)未依法告知被处罚人法定救济权利和途径的;
  (13)其他违法实施行政处罚的。
  2、行政过错责任,分为直接责任、直接领导责任和间接领导责任:
  (1)未经该审核人审核、批准,直接作出具体行政行为,导致行政过错发生的,承办人负直接责任;
  (2)承办人弄虚作假、徇私舞弊,导致该审核人、批准人不能正确履行审核、批准职责而发生行政过错的,承办人负直接责任;
  (3)承办人不依照审核、批准事项实施具体行政行为而导致行政过错的,承办人负直接责任;
  (4)承办人提出方案或意见有错误,审核人、批准人应发现而未发现,或发现后未予纠正,导致行政过错发生的,承办负直接责任,审核人员负直接领导责任,批准人员负间接领导责任;
  (5)审核人不采纳或改变承办人正确意见,经批准人批准导致行政过错发生的,审核人负直接责任,批准人员负间接领导责任;
  (6)审核人不报请批准人批准而直接作出决定,导致行政过错发生的,审核人负直接责任;
  (7)批准人不采纳或改变承办、审核人正确意见,导致行政过错发生的,批准人负直接责任;
  (8)未经承办拟办、审核人审核,批准人直接作出的决定,导致行政过错发生的,批准人负直接责任;
  (9)领导人直接干预具体行政行为,导致行政过错发生的,该领导人负直接责任;
  (10)集体研究、决定,导致行政过错发生的,主要领导人负直接领导责任;
  (11)两人以上故意或过失,导致行政过错发生的,按个人在行政过错中所起的作用确定责任。
  3、行政过错责任追究的方式:
  (1)责令作出书面检查;
  (2)取消当年评优评先资格;
  (3)通报批评;
  (4)诫勉;
  (5)扣发奖金;
  (6)停职或调离工作岗位;
  (7)给予行政处分;
  (8)按法律、法规规定的其他方式追究。
  上述追究方式可以单独适用或合并适用。
  4、行政过错按情节轻重、损害后果和影响大小,分为一般过错、严重过错和特别严重过错
  (1)对一般行政过错的直接责任人、直接领导责任人和间接领导责任人,可以单独给予或合并给予责令做出书面检查、取消当年评优评先资格、通报批评处理;
  (2)对严重过错的:
  A、直接责任人,给予行政降级以下处分,合并给予取消当年评优评先资格、通报批评、诫勉、停职处理;
  B、直接领导责任人,给予行政记大过以下处分,合并给予取消当年评优评先资格、通报批评、诫勉处理;
  C、间接领导责任人,给予行政警告或行政记过处分,合并给予取消当年评优评先资格、通报批评处理。
  (3)对特别严重过错的:
  A、直接责任人,给予行政撤职或行政开除处分;
  B、直接领导责任人,给予行政降级以上处分;
  C、间接领导责任人,给予行政记大过以上处分。
  (4)对行政过错责任人有下列行为之一的,应从重处理;构成犯罪的,移交司法机关处理:
  A、一年内出现两次以上应予以追究的行政过错行为的;
  B、干扰、阻碍调查人员对其行政过错行为进行调查的;
  C、对投诉人、检举人、控告人打击、报复陷害的;
  D、故意导致行政过错发生的。
  (5)行政过错责任人主动发现并及时纠正错误、未造成严重后果,或因行政管理相对人弄虚作假以及出现不可抗力等因素造成行政过错的,可以从轻或免予追究行政过错责任。
  二、擅自提供、抄录、公布、销毁属于国家所有的档案或者泄露档案秘密的行政处罚
  (一)实施机构:监督指导科
  受理岗位责任人:监督指导科受理人员
  审查岗位责任人:监督指导科审查人员
  (二)审核机构:监督指导科
  审核岗位责任人:监督指导科科长
  (三)决定机关:平度市档案局
  决定岗位责任人:分管局长
  (四)执法程序:见行政处罚事项一执法程序
  (五)执法责任:见行政处罚事项一执法责任
  三、涂改、伪造档案
  (一)实施机构:监督指导科
  受理岗位责任人:监督指导科受理人员
  审查岗位责任人:监督指导科审查人员
  (二)审核机构:监督指导科
  审核岗位责任人:监督指导科科长
  (三)决定机关:平度市档案局
  决定岗位责任人:分管局长
  (四)执法程序:见行政处罚事项一执法程序
  (五)执法责任:见行政处罚事项一执法责任
  四、违反规定,擅自出卖或者转让档案
  (一)实施机构:监督指导科
  受理岗位责任人:监督指导科受理人员
  审查岗位责任人:监督指导科审查人员
  (二)审核机构:监督指导科
  审核岗位责任人:监督指导科科长
  (三)决定机关:平度市档案局
  决定岗位责任人:分管局长
  (四)执法程序:见行政处罚事项一执法程序
  (五)执法责任:见行政处罚事项一执法责任
  五、倒卖档案牟利或者将档案卖给、赠送外国人
  (一)实施机构:监督指导科
  受理岗位责任人:监督指导科受理人员
  审查岗位责任人:监督指导科审查人员
  (二)审核机构:监督指导科
  审核岗位责任人:监督指导科科长
  (三)决定机关:平度市档案局
  决定岗位责任人:分管局长
  (四)执法程序:见行政处罚事项一执法程序
  (五)执法责任:见行政处罚事项一执法责任
  六、携运禁止出境的档案或者其复制件出境
  (一)实施机构:监督指导科
  受理岗位责任人:监督指导科受理人员
  审查岗位责任人:监督指导科审查人员
  (二)审核机构:监督指导科
  审核岗位责任人:监督指导科科长
  (三)决定机关:平度市档案局
  决定岗位责任人:分管局长
  (四)执法程序:见行政处罚事项一执法程序
  (五)执法责任:见行政处罚事项一执法责任
    
 
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